ISO 37001 - Programas de Compliance
A ISO 37001 e a integração do compliance ao planejamento estratégico e operacional
Os programas de compliance são importantes mecanismos de promoção da ética, da integridade e do cumprimento de normas e regulamentos, sejam as leis governamentais, sejam normas internas.
Os programas de compliance devem estar integrados às estratégias e aos processos das organizações, atuando de forma preventiva aos ilícitos, diminuindo os riscos e remediando rapidamente os eventuais problemas.
Devem gerar informações gerenciais sobre o ambiente interno e sobre os parceiros de negócios para subsidiar a tomada de decisão e proteger os ativos contra fraudes, multas e outros prejuízos materiais.
Além disso, devem proteger a reputação da organização diante de seus stakeholders.
Um erro muito comum das áreas de compliance é tratar os programas como algo paralelo às estratégias e processos organizacionais, limitando-se à elaboração e promoção das políticas de ética.
Esse é um papel importante, mas insuficiente.
Não é uma tarefa simples integrar o compliance à gestão estratégica e à gestão operacional.
Isso depende da compreensão profunda dos processos da organização e quais riscos existem em cada um deles.
A gestão de compliance está intimamente ligada à gestão de riscos, aos controles internos adotados para mitigar os riscos e ao monitoramento realizado por auditoria.
Os programas devem ser elaborados sob a perspectiva sistêmica e racional.
Os maiores esforços devem se concentrar para prevenir os maiores riscos, por exemplo: na estratégia de capacitação, se há colaboradores que atuam em áreas ou processos de maior risco, logicamente, devem receber treinamento com maior profundidade e frequência.
Essas mesmas áreas e processos também devem ser objeto de monitoramento contínuo.
A Norma ISO 37001:2017
A Norma ISO 37001:2017 é um sistema de gestão antissuborno, elaborada para alinhar o compliance às estratégias e aos processos.
A ISO 37001 possui requisitos desde as decisões de CEOs e Conselhos de Administração até processos operacionais internos e na relação com terceiros.
Diferente de outras normas ISO, que permitem certificar a qualidade de processos ou áreas específicas, a certificação só é concedida mediante comprovação do cumprimento dos requisitos em toda a organização, incluindo controladas e subsidiárias.
A norma também demonstra aos parceiros de negócios, em especial fornecedores e clientes, o real compromisso com a ética e a integridade, uma vez que certifica que a organização adotou mecanismos integrados, amplos e eficazes que vão muito além de códigos e políticas.
Artigo escrito pela consultora Simone Negreti.
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